山东省
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山东省小额贷款公司股权变更审批
基本编码：37105800200103
实施编码：1137000069808404902371058002001
本事项由行业准入和处置处提供服务
基本信息
| 事项类型 | 其他权力 | 权力来源 | 法定本级行使 | |
| 办件类型 | 承诺件 | 到办事现场次数 | 0 | |
| 实施主体 | 山东省地方金融管理局 | 实施主体性质 | 法定机关 | |
| 承诺办结时限 | 20 工作日 | 法定办结时限 | 30 工作日 | |
| 是否进驻政务大厅 | 是 | 联办机构 | - | |
| 是否一次办好 | 是 | 事项版本 | 12410 | |
| 服务对象类型 | 企业法人 | 是否涉及中介服务 | 否 | |
| 通办业务范围 | - | 办理形式 | 网上办理,窗口办理,快递申请 | |
| 行使层级 | 省级 | |||
| 是否支持快递申请 | 是 | 申请材料联系人 | 董施秀 | |
| 申请材料收件人联系电话 | 0531-51783927 | 申请人材料邮寄地址 | 泉城路319号 | |
| 网上办理深度 | 互联网咨询,互联网收件,互联网预审,互联网受理,互联网办理,互联网办理结果信息反馈 | |||
| 事项状态 | 已发布 | |||
办理信息
| 是否需要向社会公示 | 是 |
| 办理方式 | 自办件 |
| 办理时间 | 星期一至星期五，上午8:30-11:30,下午13:00-17:00（法定节假日除外） |
| 办理地点 | 山东省济南市市中区站前街9号山东省政务服务中心 - A18 |
| 审批结果名称 | 关于XX小额贷款公司XX变更的批复 |
| 审批结果类型 | 批文 |
| 审批结果送达方式 | - |
设定依据
| 依据名称 | 《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》 |
| 依据类别 | 其他规范性文件 |
| 制定机关 | 中国银保监会 |
| 发文字号 | 银保监办发〔2020〕86号 |
| 依据内容 | 三、加强监督管理，整顿行业秩序 （十五）明确监管责任。 省（自治区、直辖市）人民政府负责对辖内小额贷款公司进行监管和风险处置，地方金融监管部门具体落实。除设立、终止等重大事项外，省级地方金融监管部门可以委托地级、县级地方金融监管部门开展非现场监管、现场检查、违法违规行为查处等部分监管工作。 |
| 原文下载地址 | 点击查看 |
| 依据名称 | 《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》 |
| 依据类别 | 其他规范性文件 |
| 制定机关 | 中国银保监会办公厅 |
| 发文字号 | 银保监办发〔2020〕86号 |
| 依据内容 | （六）注重服务当地。小额贷款公司原则上应当在公司住所所属县级行政区域内开展业务。对于经营管理较好、风控能力较强、监管评价良好的小额贷款公司，经地方金融监管部门同意，可以放宽经营区域限制，但不得超出公司住所所属省级行政区域。经营网络小额贷款业务等另有规定的除外。 |
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| 依据名称 | 《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》 |
| 依据类别 | 其他规范性文件 |
| 制定机关 | 中国银保监会办公厅 |
| 发文字号 | 银保监办发〔2020〕86号 |
| 依据内容 | 三、加强监督管理，整顿行业秩序 （十五）明确监管责任。省（自治区、直辖市）人民政府负责对辖内小额贷款公司进行监管和风险处置，地方金融监管部门具体落实。除设立、终止等重大事项外，省级地方金融监管部门可以委托地级、县级地方金融监管部门开展非现场监管、现场检查、违法违规行为查处等部分监管工作。 （十六）完善准入管理。地方金融监管部门应当按照现有规定，严格标准、规范流程，加强与市场监管部门的沟通协调，严把小额贷款公司准入关，对股东资信水平、入股资金来源、风险管控能力等加强审查，促进行业高质量发展；同时，寓监管于服务、提高审核效率，为市场主体减负。 （十七）实施非现场监管。地方金融监管部门应当加强对小额贷款公司的非现场监管，依法收集小额贷款公司财务报表、经营管理资料、审计报告等数据信息，定期向银保监会报送监管数据信息；对小额贷款公司的业务活动及风险状况进行监管分析和评估。 （十八）开展现场检查。地方金融监管部门应当依法对小额贷款公司开展现场检查，采取进入小额贷款公司的办公场所或者营业场所进行检查，询问与被检查事项有关的人员，查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料，复制业务系统有关数据资料等措施，深入了解公司运营状况，查清违法违规行为。 （十九）加大监管力度。地方金融监管部门应当按照现有规定，暂停新增小额贷款公司从事网络小额贷款业务及其他跨省（自治区、直辖市）业务。对依照《关于网络借贷信息中介机构转型为小额贷款公司试点的指导意见》（整治办函〔2019〕83号）转型的机构，要严格审查资质，加强事中事后监管。 （二十）建设监管队伍。地方金融监管部门应当加强监管队伍建设，提高监管专业化水平，按照监管要求和职责配备专职监管员，专职监管员的人数、能力应当与监管对象数量、业务规模相匹配。 （二十一）实施分类监管。地方金融监管部门应当建立小额贷款公司监管评价制度，根据小额贷款公司的经营规模、管理水平、合规情况、风险状况等对小额贷款公司进行监管评级，并根据评级结果对小额贷款公司实施分类监督管理。 （二十二）加大处罚力度。小额贷款公司违法违规经营，有关法律法规有处罚规定的，地方金融监管部门应当协调有关部门依照规定给予处罚；有关法律法规未作处罚规定及未达到处罚标准的，地方金融监管部门可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、通报批评、将其违法违规情况记入违法违规经营行为信息库并公布等监管措施；涉嫌犯罪的，移交公安机关查处。 （二十三）净化行业环境。对“失联”或者“空壳”公司，地方金融监管部门应当协调市场监管等部门将其列入经营异常名录、依法吊销其营业执照，劝导其申请变更企业名称和业务范围、自愿注销，或以其他方式引导其退出小额贷款公司行业。 满足以下条件之一的公司，应当认定为“失联”公司：无法取得联系；在公司住所实地排查无法找到；虽然可以联系到公司工作人员，但其并不知情也不能联系到公司实际控制人；连续3个月未按监管要求报送数据信息。 满足以下条件之一的公司，应当认定为“空壳”公司：近6个月无正当理由自行停业（未开展发放贷款等业务）；近6个月无纳税记录或“零申报”（享受国家税收优惠政策免税的除外）；近6个月无社保缴纳记录。 （二十四）开展风险处置。针对信用风险高企、资本及拨备严重不足、经营持续恶化等存在重大经营风险的小额贷款公司，地方金融监管部门应当依法组织开展风险处置。 （二十五）依法市场退出。小额贷款公司解散或被依法宣告破产的，应当依法进行清算并注销，清算过程接受地方金融监管部门监督。针对存在严重违法违规行为的小额贷款公司，地方金融监管部门可以依据有关法律法规和监管规定取消其小额贷款公司试点资格，并协调市场监管部门变更其名称、业务范围或者注销。 |
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| 依据名称 | 《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》 |
| 依据类别 | 其他规范性文件 |
| 制定机关 | 中国银保监会 |
| 发文字号 | 银保监办发〔2020〕86号 |
| 依据内容 | 三、加强监督管理，整顿行业秩序 （十五）明确监管责任。 省（自治区、直辖市）人民政府负责对辖内小额贷款公司进行监管和风险处置，地方金融监管部门具体落实。除设立、终止等重大事项外，省级地方金融监管部门可以委托地级、县级地方金融监管部门开展非现场监管、现场检查、违法违规行为查处等部分监管工作。 |
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| 依据名称 | 《关于小额贷款公司试点的指导意见》 |
| 依据类别 | 其他规范性文件 |
| 制定机关 | 中国银行业监督管理委员会，中国人民银行 |
| 发文字号 | 银监发〔2008〕23号 |
| 依据内容 | 二、小额贷款公司的设立 ……。申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。……。 |
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| 依据名称 | 《关于小额贷款公司试点的指导意见》 |
| 依据类别 | 其他规范性文件 |
| 制定机关 | 中国银行业监督管理委员会，中国人民银行 |
| 发文字号 | 银监发〔2008〕23号 |
| 依据内容 | 二、小额贷款公司的设立 ……。申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。……。 |
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| 依据名称 | 《山东省地方金融条例》 |
| 依据类别 | 地方性法规 |
| 制定机关 | 山东省人民代表大会常务委员会 |
| 发文字号 | 2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 |
| 依据内容 | 第三十二条 设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。 |
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| 依据名称 | 《山东省地方金融条例》 |
| 依据类别 | 地方性法规 |
| 制定机关 | 山东省人民代表大会常务委员会 |
| 发文字号 | 2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 |
| 依据内容 | 第三十二条 设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。 |
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办理流程
| 环节名称 | 办理内容 | 办理期限 | 审查标准 | 办理结果 |
| 初审 | 重点审查材料是否完整、程序是否合规、材料表述的内容是否符合政策规定等。 | 3 | 是否符合相关政策规定 | 初审意见 |
| 复审 | 对申请材料进行复审 | 4 | 是否符合相关政策规定 | 复审意见 |
| 会审 | 提交室（委）务会议审议相关审批事项 | 10 | 是否符合相关政策规定 | 是否审核通过 |
| 办结 | 签发批复文件 | 3 | 暂无 | 批复文件 |
法律救济
行政复议
部门：山东省人民政府
地址：济南市历下区山大路207—2号山东省人民政府行政复议办公室
电话：0531-51781827
行政诉讼
部门：山东省济南市历下区法院
地址：山东省济南市历下区历山路147号
电话：0531-81691000
受理条件
经营指标、评级结果、成立年限、变更后法人股东持股比例等符合我省政策的小额贷款公司
材料目录
| 材料名称 | 材料类型 | 材料介质(形式) | 纸质材料份数 | 纸质材料规格 | 对应电子证照 | 材料提交方式 | 来源渠道 | 来源渠道说明 | 材料必要性 | 空白表格 | 示例样表 | 填报须知 | 受理标准 | 备注 |
| 市级地方金融管理机构关于地方金融组织变更事项审查情况的报告 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | 1.申报材料一律采用标准A4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）。2.申报材料标题须用二号宋体（加粗）书写，正文用三号仿宋GB2312书写。正文结构层次序数依次用“一、”“（一）”“1.”“（1）”标注；一般第一层用黑体字、第二层用楷体字、第三层和第四层用仿宋体字标注。 3.申报材料除有关材料复印件及个人签名使用黑色或蓝黑色墨水填写外，应双面打印。4.申报材料要版面干净、整洁，不得涂改。 | - | 窗口提交 | 政府部门核发 | 由市地方金融管理局出具 | 必要 | 01市级管理机构关于变更申请审查情况的报告.pdf | 01市级管理机构关于变更申请审查情况的报告.pdf | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 变更事项登记表 | 原件 | 纸质版和电子版 | 3 | A4 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 申请人自备、市级地方金融管理机构审查盖章 | 必要 | 02变更事项登记表 .docx | 02变更事项登记表 .docx | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 申请书 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | 1.申报材料一律采用标准A4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）。2.申报材料标题须用二号宋体（加粗）书写，正文用三号仿宋GB2312书写。正文结构层次序数依次用“一、”“（一）”“1.”“（1）”标注；一般第一层用黑体字、第二层用楷体字、第三层和第四层用仿宋体字标注。 3.申报材料除有关材料复印件及个人签名使用黑色或蓝黑色墨水填写外，应双面打印。4.申报材料要版面干净、整洁，不得涂改。 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 由申请人在服务指南中下载示例范本，并根据自身实际填写后提供。 | 必要 | 03申请书.pdf | 03申请书.pdf | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 最近一个年度审计报告和最近一个月份财务报表 | 原件或复印件 | 纸质版和电子版 | 1 | 1.申报材料一律采用标准A4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）。2.申报材料标题须用二号宋体（加粗）书写，正文用三号仿宋GB2312书写。正文结构层次序数依次用“一、”“（一）”“1.”“（1）”标注；一般第一层用黑体字、第二层用楷体字、第三层和第四层用仿宋体字标注。 3.申报材料除有关材料复印件及个人签名使用黑色或蓝黑色墨水填写外，应双面打印。4.申报材料要版面干净、整洁，不得涂改。 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 由具备资质的会计师事务所出具 | 必要 | 审计报告.docx | 审计报告.docx | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 股东会、董事会或其他有权决定机构同意该事项变更的决议及议案 | 原件或复印件 | 纸质版和电子版 | 1 | A4 | - | 窗口提交 | - | 申请人自备 | 必要 | 股东会决议书.docx | 股东会决议书.docx | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 承诺书 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | A4 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 承诺书.pdf | 承诺书.pdf | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 出资人股东会、董事会或其他有权决定机构同意其出资 的决议及相关议案 | 原件或复印件 | 纸质版和电子版 | 1 | A4 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 股东会决议书.docx | 股东会决议书.docx | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 有关各方签订的股权转让或股权认购协议复印件 | 原件或复印件 | 纸质版和电子版 | 1 | A4 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 申请人提供 | 必要 | 股权认购协议（参考）.pdf | 股权认购协议（参考）.pdf | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 股权变更前后各出资人的出资金额、出资比例的变化情况 | 原件或复印件 | 纸质版和电子版 | 1 | A4 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 出资金额出资比例变化情况.docx | 出资金额出资比例变化情况.docx | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 出资人最近3/2个年度审计报告 | 原件或复印件 | 纸质版和电子版 | 1 | A4 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 年度审计报告.docx | 年度审计报告.docx | - | 材料完整、要件齐全 | - |
| 出资人的声明或承诺 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | A4 | - | 窗口提交 | 申请人自备 | 申请人提供 | 必要 | 出资人声明或承诺.docx | 出资人声明或承诺.docx | - | 材料完整、要件齐全 | - |
常见问题
问 : 小额贷款公司股权变更需提报哪些材料？
回答：详见材料目录。