山东省
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山东省小额贷款公司股权变更审批
基本编码：371057001003
实施编码：1137000069808404902371057001003
本事项由山东省地方金融监督管理局地方金融监管一处提供服务
基本信息
| 事项类型 | 其他权力 | 权力来源 | 法定本级行使 | |
| 办件类型 | 承诺件 | 到办事现场次数 | 0 | |
| 实施主体 | 山东省地方金融监督管理局 | 实施主体性质 | 法定机关 | |
| 承诺办结时限（工作日） | 20 工作日 | 法定办结时限（工作日） | 20 工作日 | |
| 承办机构 | 山东省地方金融监督管理局地方金融监管一处 | 联办机构 | - | |
| 是否一次办好 | 是 | 事项版本 | 45 | |
| 是否进驻政务大厅 | 是 | 是否存在特别程序 | 否 | |
| 服务对象 | 企业法人 | 是否涉及中介服务 | 是 | |
| 中介服务信息 | ||||
| 中介服务项目名称 | 审计报告 | 法律依据 | 1.《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。” 2.中国银行业监督管理委员会 中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发﹝2008﹞23号）：“二、小额贷款公司的设立。小额贷款公司的注册资本来源应真实合法，全部为实收货币资本，由出资人或发起人一次足额缴纳。”“小额贷款公司的股东需符合法定人数规定。有限责任公司应由50个以下股东出资设立；股份有限公司应有2--200名发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。五、凡是省级政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。……小额贷款公司应按照《公司法》要求建立健全公司治理结构，明确股东、董事、监事和经理之间的权责关系，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高公司治理的有效性。”。 | |
| 通办范围 | 全省 | 办理形式 | 窗口办理,网上办理 | |
| 行使层级 | 省级 | 权限划分 | 市、县监管机构辅导，省监管局审批 | |
| 是否支持物流快递 | 否 | 材料邮寄收件人 | - | |
| 材料收件人联系电话 | - | 材料邮寄收件地址 | - | |
| 行使内容 | 1.规范完善审批标准、程序等具体规定；主动公示依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等，便于申请人阅取。 2.依法依规实施行政许可，作出的准予行政许可决定应当予以公开。 3.监督责任。建立健全监督制度，对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查，对未经行政许可，擅自从事相关活动的，依法采取措施予以制止。 | |||
| 网上办理深度 | 互联网受理 | |||
| 事项状态 | 已发布 | |||
办理信息
| 是否公示 | 是 |
| 办理方式 | 自办件 |
| 数量限制 | 无限制 |
| 办理时间 | 星期一至星期五，上午8:30-11:30,下午13:00-17:00（法定节假日除外） |
| 办理地点 | 山东省济南市市中区站前街9号山东省政务服务中心其他事务类综合受理窗口三楼B01,B03,B04,A12；山东省济南市历下区省府前街1号省地方金融监管局地方金融监管一处103室 - 山东省省级政务服务大厅其他事务类综合受理窗口三楼B01,B03,B04,A12 |
| 办理结果名称 | 关于XXXXXX小额贷款公司 XXXX 变更的批复 |
| 办理结果类型 | 批文 |
| 送达方式 | 窗口领取 |
设定依据
| 依据名称 | 山东省地方金融条例 |
| 依据类别 | 地方性法规 |
| 制定机关 | 山东省人民代表大会常务委员会 |
| 发布令号(文号) | 2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 |
| 具体规定内容 | 第三十二条：“设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他金融组织，应当符合国家规定的条件，经省人民政府地方金融监管机构批准。” |
| 原文下载地址 | 点击查看 |
| 依据名称 | 国家发展改革委 商务部关于印发《市场准入负面清单（2020年版）》的通知 |
| 依据类别 | 其他规范性文件 |
| 制定机关 | 国家发展改革委 商务部 |
| 发布令号(文号) | 发改体改规〔2020〕1880号 |
| 具体规定内容 | 市场准入负面清单（2020年版）第60项规定：未获得许可或资质条件，不得设立融资担保、典当、小额贷款公司、征信机构等相关金融服务机构。具体包含小额贷款公司及其分支机构设立、变更、终止及业务范围审批 |
| 原文下载地址 | 点击查看 |
办理流程
| 环节名称 | 办理内容 | 办理时限 | 审批标准 | 办理结果 |
| 收件 | 1.登记。对审批事项名称、申请材料名称及份数进行登记。 2.编号。申请人在窗口提交申请后，窗口工作人员在录入信息时，即可获得编号，由申请人当场领取。 3.出具凭证。经审核，对材料齐全、填写无误、符合法定形式的材料出具材料接收凭证。凭证内容包括：材料名称、接收时间、编号，受理人姓名，联系方式、进度查询方式、办理期限。材料受理凭证由申请人即时领取。 | 1个工作日 | 是否收件 | |
| 受理 | 1.审核。受理人对照审批条件进行审核。初步审核主要审查申请材料是否完整、合规。 2.补正材料。接收人当场发现申请材料不齐全或不符合法定形式的，能当场补正的告知申请人当场补正，并予以协助。不能当场补正的，做出补正材料通知单，列明需补正的材料内容和补正期限。 3.受理决定。经审核符合受理条件的，打印受理通知书；经审核不符合受理条件的，打印不予受理通知书。 | 2个工作日 | 是否受理 | |
| 审查 | 对申请材料进行进一步审查，并出具审核意见，通知申请人进行整改落实。 | 14个工作日 | 是否通知整改 | |
| 决定 | 对材料齐全、符合规定的小额贷款公司下发批复 | 2个工作日 | 是否同意 | |
| 送达 | 通知相关单位领取批复文件 | 1个工作日 | 送达批复文件 |
法律救济
行政复议
部门：山东省人民政府
地址：山东省济南市历下区省府前街1号
电话：0531-86132980
行政诉讼
部门：山东省济南市历下区法院
地址：山东省济南市历下区历山路147号
电话：0531-81691000
受理条件
经营指标、评级结果、成立年限、变更后法人股东持股比例等符合我省试点政策的小额贷款公司。
材料目录
| 材料名称 | 材料类型 | 材料介质(形式) | 纸质材料份数 | 纸质材料规格 | 对应电子证照 | 提交方式 | 来源渠道 | 来源渠道说明 | 材料必要性 | 空白表格 | 示例样表 | 填报须知 | 受理标准 | 备注 |
| 市级监管机构关于小额贷款公司申请变更事项的辅导报告 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 政府部门核发 | 由市级地方金融监管局出具 | 必要 | 辅导报告.docx | 辅导报告.docx | - | - | 暂无 |
| 县级监管机构关于小额贷款公司申请变更事项的辅导报告 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 政府部门核发 | 由县级地方金融监管部门出具 | 必要 | 辅导报告.docx | 辅导报告.docx | - | - | 暂无 |
| 小额贷款公司股权变更申请书 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 申请书.docx | 申请书.docx | - | - | 暂无 |
| 可行性研究报告 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 可行性研究报告.docx | 可行性研究报告.docx | - | - | 暂无 |
| 公司经营管理、风险管理情况报告 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 公司经营管理、风险管理情况报告.docx | 公司经营管理、风险管理情况报告.docx | - | - | 暂无 |
| 小额贷款公司近一年会计年度的审计报告 | 原件 | 电子 | 1 | - | - | - | 其他 | 会计师事务所 | 必要 | 审计报告.docx | 审计报告.docx | - | - | 暂无 |
| 小额贷款公司截至申报上月的资产负债表、利润表和现金流量表 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 财务报表.docx | 财务报表.docx | - | - | 暂无 |
| 公司章程修正案 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 公司章程修正案.docx | 公司章程修正案.docx | - | - | 暂无 |
| 股东协议书 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 出资人（股东）协议书.docx | 出资人（股东）协议书.docx | - | - | - |
| 股东承诺书 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 出资人（股东）承诺书.docx | 出资人（股东）承诺书.docx | - | - | - |
| 股权结构前后对比表 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 股权结构表.docx | 股权结构表.docx | - | - | - |
| 股东证明材料 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 出资人（股东）基本情况.docx | 出资人（股东）基本情况.docx | - | - | - |
| 专项法律意见书 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 其他 | 律师事务所 | 必要 | 律师事务所出具的法律意见书.docx | 律师事务所出具的法律意见书.docx | - | - | - |
| 股权结构变更证明材料 | 原件 | 纸质版和电子版 | 1 | - | - | - | 申请人自备 | 申请人自备 | 必要 | 股权结构变更证明材料.docx | 股权结构变更证明材料.docx | - | - | - |
常见问题
问 : 哪些变更事项需要省级监管部门审批？
回答：山东省地方金融监督管理局《关于促进全省小额贷款公司持续健康发展的通知》（鲁金监发〔2019〕11号）（十）优化审批备案管理。小额贷款公司设立、合并（重组）、退出，减少注册资本，变更业务范围，变更名称涉及行政区划名称变化的，变更股权结构或增加注册资本导致第一大股东、实际控制人变更或者涉及累计50%（含）以上股权变化的，变更经营区域涉及设区市范围以外和其他重大事项的，可由属地县、市地方金融监管部门辅导，报省地方金融监管局审批。 小额贷款公司审批管理权限已经省地方金融监管局委托下放的，由市地方金融监管局根据政策规定，及时调整相关事项的受理、审批（备案）程序，确保权责统一、工作无缝衔接。审批事项应于批复后10个工作日内由市地方金融监管局向省地方金融监管局报告；涉及经营区域等内容超出本市所辖范围的，报省地方金融监管局审批。违规审批的，对相关市予以通报并责令撤回批复；情节严重的，停止审批管理权限委托下放并依法追究相关人员责任。