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山东省对交易场所未经批准擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的处罚
基本编码：370257019000
实施编码：1137000069808404902370257019000
本事项由山东省地方金融监督管理局地方金融监管四处提供服务
基本信息
| 事项类型 | 行政处罚 | 权力来源 | 法定本级行使 |
| 实施主体 | 山东省地方金融监督管理局 | 实施主体性质 | 法定机关 |
| 法定办结时限 | 0 工作日 | 处罚适用种类 | 罚款 |
| 事项版本 | 23 | 事项状态 | 已发布 |
| 行使层级 | 省级 | 行政管理相对人 | 我省行政区域内注册登记，依法开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易的交易场所 |
设定依据
| 依据名称 | 山东省地方金融条例 |
| 依据类别 | 地方性法规 |
| 制定机关 | 山东省人大常委会 |
| 发文字号 | 2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 |
| 依据内容 | 第四十八条：“违反本条例规定，有下列情形之一的，责令停止相关业务，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……（三）交易场所未经批准擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的；……前款规定的第一项至三项情形，由省人民政府地方金融监管机构依法予以处罚……” |
| 原文下载地址 | 点击查看 |
裁量基准
| 违法行为 | 交易场所未经批准擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务 | 交易场所未经批准擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务 | 交易场所未经批准擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务 |
| 违法情节 | 擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务，没有违法所得或者违法所得不足五万元的 | 擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务，违法所得高于五万元，但能主动消除或者减轻违法行为危害后果的 | 擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务，违法所得高于五万元，且未能主动消除或者减轻违法行为危害后果，或者有其他情节严重情形的 |
| 违法程度 | 轻微 | 一般 | 严重 |
| 处罚基准 | 没有违法所得的，责令停止相关业务，处五万元罚款； 有违法所得但违法所得不足五万元的，责令停止相关业务，没收违法所得，处五万元以上以上十万元以下罚款 | 责令停止相关业务，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下罚款 | 责令停止相关业务，没收违法所得，处违法所得三倍以上五倍以下罚款 |
| 处罚方式 | 罚款；没收违法所得；责令停产停业 | 罚款；没收违法所得；责令停产停业 | 罚款；没收违法所得；责令停业停产 |
| 额外加罚 | - | - | - |
| 额外加罚数额 | - | - | - |
| 额外加罚依据 | - | - | - |
办理流程
| 环节名称 | 办理内容 | 办理期限 | 审查标准 | 办理结果 |
| 立案 | 对违规行为进行立案调查 | 无 | 《山东省地方金融条例》《山东省交易场所监督管理办法》 | 立案 |
| 调查取证 | 对违规行为进行调查取证 | 无 | 《山东省地方金融条例》《山东省交易场所监督管理办法》 | 取证结果 |
| 行政处罚 | 对违规行为进行处罚 | 无 | 《山东省地方金融条例》《山东省交易场所监督管理办法》 | 处罚或不予处罚 |
| 结案 | 行政处罚结案表 | 无 | 《山东省地方金融条例》《山东省交易场所监督管理办法》 | 结案完毕 |
法律救济
行政复议
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行政诉讼
部门：山东省济南市历下区法院
地址：山东省济南市历下区历山路147号
电话：0531-81691000
常见问题
问 : 大宗商品现货业务属于介于现货与期货之间的大宗商品交易业务吗
回答：不属于，我局只负责审批、监管具有金融属性的大宗商品交易业务，即介于现货与期货之间的大宗商品交易业务。